Đầu tư chứng khoán đang ngày càng được phát triển và đang là tạo ra một làn sóng trên thị trường tài chính thế giới nói chung và thị trường tài chính Việt Nam nói riêng. Do đó, các sàn giao dịch chứng khoán cũng phát triển khá mạnh đem lại nguồn thu lợi nhuận khổng lồ cho công ty chứng khoán. Nhưng để mở được công ty chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện gì? Để giải đáp vấn đề trên chúng tôi đã tổng hợp các điều kiện để thành lập công ty chứng khoán xin gửi tới quý bạn đọc.
- Điều kiện về cơ sở vật chất
Công ty chứng khoán có trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận: Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị.
- Điều kiện về vốn thành lập công ty chứng khoán
– Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ VNĐ
– Công ty môi giới chứng khoán: 25 tỷ VNĐ
– Công ty tự doanh chứng khoán: 100 tỷ VNĐ
– Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ VNĐ
- Điều kiện về người quản lý công ty chứng khoán
Theo duy định tại khoản 3 Điều 34 Thông tư 210/2012/TT-BTC người quàn lý điều hành công ty chứng khoán cần thỏa mãn các yếu tố sau:
– Là công dân nước Việt Nam có lý lịch trong sạch, không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
– Có kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán ít nhất 3 năm
– Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc các chứng chỉ khác tương đương
– Điều kiện về hội đồng cổ đông của công ty chứng khoán
– Công ty chứng khoán phải có tối thiểu 2 cổ đông sáng lập
– Tỷ lệ giữa vốn cổ phần và vốn góp công ty chứng khoán phải đạt tối thiểu 65% vốn điều lệ
– Thành viên trong công ty phải sở hữu 10 % số vốn cổ phần và vốn góp
– Công ty chứng khoán tại Việt Nam không được góp vốn chung với các công tý chứng khoán khác tại Việt Nam
– Công ty bắt buộc phải có tối thiểu 3 thành viên có chừng chỉ hành nghề chứng trứng khoắn.
- Điều kiện đối với cá nhân góp vốn thành lập công ty chứng khoán
– Cá nhân có đủ năng lực hành vi dân sự và có đủ khả năng tài chính tham gia góp vốn
– Cá hân góp vốn phải có chứng minh đủ ngồn vốn tham gia công ty chứng khoán
- Điều kiện đối với tổ chức góp vốn thành lập công ty chứng khoán
– Cá nhân đang không thuộc các trường hợp mua bán, xác nhập, chia tách hay thuộc diện sắp phá sản.
– Hoạt động kinh doanh trong 2 năm trở lại có sự tăng trưởng
– Đáp ừng đủ các điều kiên tham gia góp vốn theo quy định chuyên nghành
– Tổ chức chỉ được phép sử dụng nguồn vốn góp hợp lệ theo quy định
- Điều kiện đối với tổ chức nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán
– Lả tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực ngân hàng, tài chính, bảo hiểm hoạt động tối thiểu 2 năm
– Được tổ chức giám sát nước ngoài xác nhận bằng văn bản
– Được cơ quan quản lý và giám sát nước ngoài ký đủ điều kiện hợp tác song phướng với Việt Nam
– Các hành vị khác theo quy định 7 Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC.
Trên đây là tổng hợp các điều kiện để thành lập công ty chứng khoán. Mọi thông tin chi tiết vui lòng liên hệ công ty tư vấn Blue để được hỗ trợ. Cảm ơn các bạn đã quan tâm và theo dõi.
